证券公司违反规定

1. 证券公司违反规定

你造成损失的原因是转户，并且股票当天不能交易。是谁造成这样子呢？
1，你的原因，你受证券公司诱导，去转户，并且你事前不知道转户当天不能交易，或者说不确定此事但证券公司给了你错误的导向
2，证券公司的原因，转户当天不能交易，按道理来说证券公司应该知道。但是关键问题是，你问的是证券公司哪个人，是经纪人，还是柜台工作人员？如果是有电话记录，你倒有机会追回损失。还有一个可能原因是，证券公司的这些工作人员真的不知道转户当天不能交易，不要以为他们什么都懂。一些经纪人为了拉到客户，送礼加甜言蜜语无所不用，没办法，这个行业现状很难做啊。我也在证券公司上班，第一次一个较大客户要转户到我这里有同样的问题，我问了四五个同事，还有投资顾问，回答的居然都不一样，没办法，我又去问了工作近十年的老领导，才给了我介绍转户的具体注意事项。
3，第二天股票大跌，只能怪运气差，这都是你自己操作的，你实在没有办法再追回你的损失，试想，如果第二天涨停，你难道认为是他们帮了你吗？闹到证监会也没有任何作用，只有想办法在下次上涨中再获利。
4，通过这件事情，也反映了这个公司的经纪人对你的敷衍，或者之前是给了你什么好处，建议，再转到其他公司，你也只能这样表达不满了！

2. 发现证券违法

法律分析：证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。
法律依据：《中华人民共和国刑法》
第一百七十五条 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；给银行或者其他金融机构造成特别重大损失或者有其他特别严重情节的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
第一百七十七条 有下列情形之一，伪造、变造金融票证的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金；情节特别严重的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产：
(一)伪造、变造汇票、本票、支票的；
(二)伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存单等其他银行结算凭证的；
(三)伪造、变造信用证或者附随的单据、文件的；
(四)伪造信用卡的。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

3. 通常怎么辨别证券公司是不是合法的呢？

可以到国家企业信用信息公示系统查询，具体方法如下：
一、首先使用百度搜索找到国家企业信用信息公示系统官网并点击进入，如图所示。

二、进入以后输入要查询证券公司的名称，这里以“招商证券”为例，如图所示。

三、搜索以后找到招商证券股份有限公司，在状态栏一栏即可查询到该公司是否合法，如图所示。

4. 证券公司合法行为有哪些

法律分析：合法行为法律没有明文规定，但是法律规定了禁止行为。在禁止行为之外的行为只要符合国家所有法律法规以及道德情操规定算是合法行为。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 
第五十条   禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第五十六条   禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

5. 证券公司合法行为有哪些

法律分析：合法行为法律没有明文规定，但是法律规定了禁止行为。在禁止行为之外的行为只要符合国家所有法律法规以及道德情操规定算是合法行为。
法律依据：《中华人民共和国证券法》 
第五十条   禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第五十六条   禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。传播媒介及其从事证券市场信息报道的工作人员不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖。编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

6. 有证券从业资格证推荐股票违法吗？那种情况违法？

推荐是不违法的，但是要掌握尺度，不能做出保证盈利之类的承诺。
《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。
证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。

扩展资料：
《证券业从业人员执业行为准则》

第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。
第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。
第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。
第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：
（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；
（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；
（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；
（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；
（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；
（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。
参考资料来源：百度百科-证券业从业人员执业行为准则

7. 通过证券公司购买股票是否合法？

近些日子，一则“通过证券公司购买股票是否合法？”的问题，引发了广大网友们的热议，在网上闹的沸沸扬扬。那么，通过证券公司购买股票是否合法呢？这个答案是完全合法，证券公司就是合法的，给人们提供股票交易服务的公司。第二，如何去进行开户呢？我们可以去到证券公司进行开户，也可以去到网站上面，或者证券APP上面开户。第三， 如何买卖股票。作为新手的话，主要就是买一些公司业绩好，盈利增速好的那些蓝筹股是比较好的选择。那么具体的情况是什么呢？我来给大家分享一下我的看法。
一.完全合法首先，对于这个问题的答案，我给出的回答是完全合法。证券公司，就是专门给人们去提供交易服务的公司。他会把你的数据，提交到上海证券交易所，或者深圳证券交易所等等。
二.如何开户我们可以去到一些证券的营业厅进行开户，也可以是去到证券公司的官网，或者是一些炒股的APP上面，都会提供开户的功能。最方便的呢，还是建议大家去下载一个炒股APP里面进行开户，方便快捷省事。
三.如何买卖股票作为一个新手呢，买卖股票，我建议大家是去买一些蓝筹股，白马股。这些股票呢，一般业绩都是比较好的，盈利增速等等都不错。通常能够收到一些公墓基金的喜爱，这样就能够去让他们帮你抬轿子啦。                
以上就是我对于这个问题所发表的看法，纯属个人观点，仅供参考。大家有什么不同的看法都可以在评论区留言，大家一起讨论一下。大家看完，记得点赞，加关注哦。

8. 帮证劵公司内部人员买股票违法吗

公司的员工是可以购买自己公司的股票的，这个也不会违法，因为没有哪条法律说公司的小员工不能够去购买自己公司，或者他人公司的股票。只要你看好自己的公司，那么就可以去购买。但是有一个行业是不能够去购买股票的，这个就是专门搞股票的证券行业。法律上就是有明文规定，证券从业人员不得炒股。他们如果去炒股也是属于一种违法行为，他们大多去工作的话，是需要销户的。
如果是后者，您可能会违法。【摘要】
帮证劵公司内部人员买股票违法吗【提问】
您好，我是咨询的合作律师，有什么法律问题可以在这里得到解答哦~已经收到您的问题了，这里是人工服务，打字和思考都需要时间，请稍等片刻，正在帮您解决【回答】
你好【提问】
帮别人买股票违法吗【提问】
公司的员工是可以购买自己公司的股票的，这个也不会违法，因为没有哪条法律说公司的小员工不能够去购买自己公司，或者他人公司的股票。只要你看好自己的公司，那么就可以去购买。但是有一个行业是不能够去购买股票的，这个就是专门搞股票的证券行业。法律上就是有明文规定，证券从业人员不得炒股。他们如果去炒股也是属于一种违法行为，他们大多去工作的话，是需要销户的。
如果是后者，您可能会违法。【回答】
如果证券公司上班的呢【提问】
我帮忙买会不会违法【提问】
人呢【提问】
说话啊【提问】
法律上就是有明文规定，证券从业人员不得炒股。他们如果去炒股也是属于一种违法行为，他们大多去工作的话，是需要销户的。
您帮忙买可能会违法。【回答】
很高兴这次为您解答，如果您对我以上的回复觉得满意的话，可以给我一个赞，并点击我的头像进行图文咨询关注，以便我这边为您持续定向进行解答哦。【回答】
【问一问自定义消息】【回答】