证监会证券业协会证券交易所区别

1. 证监会证券业协会证券交易所区别

证监会、证券业协会、证券交易所有3点不同：
一、三者的组织性质不同：
1、证监会的组织性质：属于监管机构。
2、证券业协会的组织性质：属于自律性组织。
3、证券交易所的组织性质：属于自律性组织。

二、三者的概述不同：
1、证监会的概述：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
2、证券业协会的概述：是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。
3、证券交易所的概述：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
三、三者的主要职责不同：
1、证监会的主要职责：
（1）研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
（2）垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管；管理有关证券公司的领导班子和领导成员。
（3）监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算；监管证券投资基金活动；批准企业债券的上市；监管上市国债和企业债券的交易活动。
2、证券业协会的主要职责：
教育和组织会员遵守证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求；收集整理证券信息,为会员提供服务；制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。
对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。
3、证券交易所的主要职责：
（1）证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。
（2）证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。
（3）因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
参考资料来源：百度百科-中国证券监督管理委员会
参考资料来源：百度百科-中国证券业协会
参考资料来源：百度百科-证券交易所

2. 证监会，证券业协会，证券交易所，证券公司之间有什么区别？

三者的主要职责不同：

1、证监会的主要职责：

(1)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(2)垂直领导全国证券期货监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

(3)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。

2、证券业协会的主要职责：

教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求;收集整理证券信息,为会员提供服务;制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。

对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分。

3、证券交易所的主要职责：

(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。

(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。

3. 证券业协会的性质是什么？

　　证券业协会是 证券业的自律性组织，社会团体法人。       中国证券业协会是依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。       中国证券业协会于1991年8月28日成立，总部设在北京。
　　中国证券业协会的会员分为团体会员和个人会员，团体会员为证券公司。《证券法》规定．证券公司应当加入证券业协会。个人会员只限于证券市场管理部门有关领导以及从事证券研究及业务工作的专家，由协会根据需要吸收。
　　证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。证券业协会设会长、副会长。证券业协会设理事会，理事会成员依章程的规定由选举产生，每届任期两年，可连选连任。　　证券业协会履行下列职责：
　　（1）协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规；
　　（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；
　　（3）收集整理信息。为会员提供服务；
　　（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
　　（5）调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷；
　　（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；
　　（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按规定给予纪律处分；
　　（8）国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。协会的会员大会　　协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。　　会员大会由会员大会主席团主持。　
　　会员大会的职权是：
　　（一）制定和修改章程；
　　（二）审议理事会工作报告和财务报告；
　　（三）审议监事会工作报告；
　　（四）选举和罢免会员理事、监事；
　　（五）决定会费收缴标准；
　　（六）决定协会的合并、分立、终止；
　　（七）决定其他应由会员大会审议的事项。
　　会员大会须有三分之二以上有表决权的会员代表出席，其决议须经到会有表决权的会员代表半数以上表决通过。但制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，须经到会有表决权的会员代表三分之二以上表决通过。
　　会员大会每四年至少召开一次，理事会认为必要或由三分之一以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

4. 什么是证券业协会

证券业协会，是由证券公司和其他证券经营、服务机构及其人员自愿组织成立的。它有自己的独立财产或基金，有成员共同制定的团体章程，其活动不以营利为目的。
根据《证券法》第一百六十二条的规定，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。我国对是否入会采取的是自愿入会与强制入会相结合的方式。证券公司必须加入证券业协会;证券公司以外的其他会员属于自愿入会。
证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。
一、利用未公开信息交易罪
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、证券公司、期货经纪公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的情形。
二、诱骗投资者买卖期货合约罪判刑标准是如何规定的
诱骗投资者买卖期货合约罪的判刑标准是五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。情节严重的从重处罚。
《中华人民共和国刑法》
第一百八十一条【诱骗投资者买卖证券、期货合约罪】证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。
单位犯前此款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。

5. 证监会,证券协会,交易所,各个的职责是什么?

【证监会】：老大的地位

（1）证券委是国家对证券市场进行统一宏观管理的主管机构。

（2）主要职能
建立统一的证券期货监管体系，按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。

加强对证券期货业的监管，强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管，提高信息披露质量。


加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。


负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案，研究制定有关证券市场的方针、政策和规章；制定证券市场发展规划和年度计划；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项；对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。

统一监管证券业。

【证券协会】：执行总裁
（1）协助证券监督管理机构教育和组织会员执行法律、行政法规；

（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；

（3）收集整理信息。为会员提供服务；

（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；

（5）调解会员之间、会员与客户之间发生的纠纷；

（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；

（7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按规定给予纪律处分；

（8）国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。

ps：其证券资格证就是由此机构发布


【交易所】：部门办事处

有期货交易所，证券交易所，现货交易所
针对不同的行业的需求，为全国企业，个人提供交易服务。

6. 证监会和证券交易所有什么区别呢，如何理解呢？

证监会和证券交易所有以下区别：
一、级别
1、中国证监会是国务院直属正部级事业单位。
2、我国的证券交易所属于会员制的非营利性法人。
二、数量
1、中国证监会只有一家。
2、中国证券交易所有四家：上海证券交易所、深圳证券交易所、香港证券交易所及台湾证券交易所。
三、功能
1、中国证监会更加偏向：研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划；起草证券期货市场的有关法律、法规，提出制定和修改的建议；制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。
2、证券交易所更加偏向：提供证券交易场所，由于这一市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。



扩展资料：
证监会和证券交易所成立时间：
一、1992年10月，国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。
二、1990年12月19日上海证券交易所开始正式营业。截至2009年年底，上证所拥有870家上市公司，上市证券数1351个，股票市价总值184655.23亿元。
三、深圳证券交易所成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律管理的法人。
四、香港的证券交易历史悠久，早于19世纪香港开埠初期已出现，香港最早的证券交易可以追溯至1866年。香港第一家证券交易所---香港股票经纪协会于1891年成立。
五、台湾证券交易所位于台湾台北市信义区的台北101大楼之内。也是台湾唯一之证券交易所。1961年10月23日台湾证券交易所正式被批准成立，1962年2月9日起正式对外营业。
参考资料：百度百科-证券交易所
参考资料：百度百科-证监会

7. 证监会和证券交易所有什么区别呢，如何理解呢？

证监会的全称是：中国证券监督委员会，是对我国所辖行政区域范围内的证券行业监管机构，属于国家行政管理机构。
证券交易所是：有价证券的交易中介机构之一，证券交易中介机构包括：证券交易所、证券经纪业务代理公司(我们常说的证券公司都包括这种基本业务)、会计师事务所(证券业务方向)、律师事物所(证券业务方向)、证券投资咨询公司(证监会、证券协会核准发放牌照的)。
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也就是说，前者是监管机构，后者是经营机构。

8. 证监会、交易所、证券公司以及股民和机构之间是什么样的关系。

证监会是监督管理整个证券市场经营机构、中介机构、制定市场行为规则等的国家机构
交易所是提供股票发行、上市交易的市场
证券公司是联系股民和交易所系统的中间机构，投资者买卖股票都要经证券公司在交易所进行，不能直接与交易所联系
机构？你说的是机构投资者吗？他们也是股票交易的参与者，在地位上与普通散户一样，只不过他们拥有雄厚的资本、严密的运作体系、强大的研究能力，所以是各大证券公司争抢客户的重点，在市场交易中也比普通投资者有更强的决策能力和信息渠道